证券从业资格证

10.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。

A.价格关系

B.数量关系

C.市场秩序

D.供求关系

11.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

A.撤销相关业务许可

B.警告

C.没收非法所得

D.罚款

12.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.10

13.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。

A.申报

B.开户

C.委托

D.成交

14.经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为( )

A.客户资产管理业务

B.自营业务

C.委托管理业务

D.内幕交易业务

15.( )是明文列示的内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行在招股说明书中做出虚假陈述

C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

16.只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

A.中国保监会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国证券业协会

17.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

A.自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

B.自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

C.自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

D.自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

18.中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

A.30%

B.100%

C.5%

D.500%

19.依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是( )。

A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

B.处以3万元以上60万元以下的罚款。

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

D.取消该证券公司的交易资格

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（责任编辑：xll）