证券从业资格证

2012年证券从业资格考试强化练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》强化模拟试题(5),希望对您的复习有所帮助！

一、单项选择题

1.证券公司自营业务的主要风险是( )。

A.市场风险

B.交易风险

C.法律风险

D.经营风险

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。

A.10年

B.12个月

C.20年

D.50年

3.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有( )。

A.账外自营

B.建立专用自营账户

C.将自营账户借给他人使用

D.使用他人名义和非自营席位变相自营

4.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。

A.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

B.交易手续简单、清晰，费时少

C.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

D.目前银行间市场的交易品种主要是债券

5.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。

A.3000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5000万元

6.我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。考

A.市场风险

B.经营风险

C.管理风险

D.交易风险

7.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

A.15

B.7

C.20

D.10

8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A.公示处分

B.没收非法所得

C.罚款中大网校论坛

D.警告

9.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A.经纪业务

B.自营业务

C.承销业务

D.代理业务

2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟真题汇总

（责任编辑：xll）