证券从业资格证

三、判断题

1.证券自营业务中，经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司必须利用自有资金和依法筹集的资金用于投资获利。( )

2.证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( )

3.证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )

4.所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。( )

5.证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。( )

6.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )

7.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )

8.禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

9.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。( )

10.“上市公司收购的有关方案”不属于证券市场内幕信息。( )

11.专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。( )

12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。( )

13.与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。( )

14.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源与低买高卖的价差。( )

15.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )

答案解析

一、单项选择题

1.A2.C3.B4.B5.B6.A7.C8.A9.B10.D

11.A12.B13.C14.B15.C16.B17.C18.D19.A

二、多项选择题

1.ABCD2.ABC3.ABCD4.BCD5.ABD6.ABC7.CD8.BC9.ABCD10.ABD11.ABCD12.BCD13.BD

三、判断题

1.√2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.√9.×10.×11.√12.×13.×14.√15.√

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（责任编辑：xll）

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