证券从业资格证

三、判断题

1. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。

2. 投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。

3. 实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。

4. 非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。

5. 现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

6. 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。

7. 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。

8. 在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。

9. 根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。

10. 上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。

11. 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。

12. 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。

13. 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。

14. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。

15. 深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。

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（责任编辑：xll）

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