证券从业资格证

16. 网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。

17. 网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。

18. 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。

19. 新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。

20. 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

21. 当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。

22. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

23. 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%.

24. 股份报价转让不提供集中撮合成交服务。

25. 深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。

26. 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。

27. 上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。

28. 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。

29. 投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。

30. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

31. 投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。

32. 无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。

33. 配股发行不向投资者收取手续费。

34. 投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。

35. 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

36. 股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。

37. 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

38. 未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。

39. 证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

40. 当日买进的权证，当日可以卖出。

41. 在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。

42. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。

43. 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。

44. 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。

45. 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。

46. 深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为l00份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。

47. 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。

48. 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。

49. 交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。

50. 投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是赎回;二是直接从事买卖交易。

51. 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者资金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统基金管理人或代销机构处。

52. 中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。

53. 在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。

54. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。

55. 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。

56. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。

57. 网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。

58. 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

59. 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。

60. 可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

2012年证券从业资格考试证券交易经典试题精选汇总

（责任编辑：xll）