证券从业资格证

11、上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A.6 个月

B.12 个月

C.2 年

D.3 年

12、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.30%

B.40%

C.50%

D.70%

13、向不特定对象公开募集股份应当符合最近( )个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )的要求。

A.3，6%

B.2，5%

C.2，6%

D.3，5%

14、向不特定对象公开募集股份，发行价格应( )。

A.不低于公告招股意向书前l0 个交易日公司股票均价或前l 个交易日的均价

B.不高于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前l 个交易日的均价

C.不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前l 个交易日的均价

D.不高于公告招股意向书前l0 个交易日公司股票均价或前l 个交易日的均价

15、非公开发行股票发行对象不超过( )名。

A.10

B.20

C.30

D.50

16、上市公司配股的信息披露中，假设T 日为股权登记日，( )至T+5 日，刊登配股提示性公告。

A.T-3

B.T-2

C.T+1

D.T+3

17、发行对象认购的股份自发行结束之日起，( )月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，( )月内不得转让。

A.12 个，36 个

B.6 个，36 个

C.12 个，l2 个

D.6 个，l2 个

18、非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。

A.原前10 名股东

B.原前15 名股东

C.原前20 名股东

D.原前50 名股东

19、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.全票

20、上市公司发行新股决议( )年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。

A.1，股东大会

B.2，股东大会

C.1，董事会

D.2，董事会

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）