证券从业资格证

21、保荐机构尽职调查的绝大部分工作集中于( )。

A.提交发行申请文件前的尽职调查

B.发审会前重大事项的调查

C.发审会后重大事项的调查

D.上市前重大事项的调查

22、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后( )，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐机构及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

A.2 个工作日内向证券交易所书面说明

B.3 个工作日内向中国证监会书面说明

C.3 个工作日内向证券交易所书面说明

D.2 个工作日内向中国证监会书面说明

23、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的( )，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

A.后1 个工作日

B.前1 个工作日

C.前2 个工作日

D.后2 个工作日

24、主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。

A.证券上市当年剩余时间

B.证券上市后l 个完整会计年度

C.证券上市当年剩余时间及其后l 个完整会计年度

D.证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度

25、上市公司发行新股的持续督导的期间自( )起计算。

A.证券上市之日

B.招殷说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后

26、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

A.15，中国证监会

B.15，证券交易所

C.15，中国证监会和证券交易所

D.10，中国证监会和证券交易所

27、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少( )名有从业资格的人员签署。

A.1

B.2

C.3

D.5

28、公开募集证券说明书自( )内有效。

A.最后签署之日起3 个月

B.最后签署之日起6 个月

C.最后签署之日起l2 个月

D.最后签署之l3 起2 年

29、内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A.5～l0

B.5～l5

C.8～15

D.8～10

30、上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在( )内作出是否受理的决定。

A.3 个工作日

B.5 个工作日

C.7 个工作日

D.10 个工作日

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）