证券从业资格证

31、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。

A.特别程序，5

B.一般程序，3

C.一般程序，5

D.特别程序，3

32、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )后，可再次提出证券发行申请。

A.3 个月

B.6 个月

C.12 个月

D.2 年

33、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为( )，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )发行证券。

A.3 个月，3 个月内

B.6 个月，6 个月内

C.3 个月，6 个月内

D.6 个月，3 个月内

34、询价增发、比例配售过程中，( )日，主承销商刊登《发行结果公告》。

A.T-3

B.T+1

C.T+2

D.T+3

35、增发如有老股东配售，则应强调代码为( )，简称为( )。

A.“700×××”，“×××增发”

B.“700×××”，“×××配售”

C.“730×××”，“×××增发”

D.“730×××”，“×××配售”

36、上市公司增发股票的信息披露中，假设T 日为网上申购日，( )日，发布网下累计投标询价结果公告。

A.T-3

B.T-2

C.T-1

D.T+3

37、在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。

A.2

B.3

C.4

D.5

38、新股东增发代码为( )。

A.“73l X X X”

B.“700 X X X”

C.“730 X X X”

D.“710 X X X”

39、( )增发新股可流通部分上市交易，当日股票( )。

A.L+1 日，不设涨跌幅限制

B.L 日，设涨跌幅限制

C.L+1 日，设涨跌幅限制

D.L 日，不设涨跌幅限制

40、改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。

A.股东大会

B.董事会

C.中国证监会

D.监事会

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）