证券从业资格证

41、公开增发的特别规定除金融类企业外，最近( )不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

A.1 期末

B.2 期末

C.3 期末

D.4 期末

42、非公开发行股票的发行对象不超过( )名。

A.5

B.10

C.20

D.50

43、封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在( )内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。

A.5 日

B.5 个工作日

C.10 日

D.10 个工作日

44、创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。

A.证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度

B.证券上市后1 个会计年度

C.证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度

D.证券上市后2 个会计年度

45、发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件( )份，复印件( )份。

A.1.1

B.1，2

C.2，2

D.2，5

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）

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