证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》辅导模拟(6)，希望对您的复习有所帮助！

1. 对公司型基金认识正确的是()。

A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些

C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

2. 下列说法错误的是()。

A.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次

3. 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括()。

A.指数基金

B.认股权证基金

C.交易所交易基金

D.上市开放式基金

4. 下列属于交易所交易的衍生工具的是()

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

5. 按照()来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

A.金融创新工具的功能

B.金融衍生工具自身交易的方法及特点

C.基础工具种类

D.产品形态和交易场所

6. 2005年12月l B，A公司收盘价为HK$6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK$6.50，该投资者按此价格买人1手(合约乘数为1 000)，缴纳保证金800港元。3月l日现货报价为HK$8.50，3月份期货结算价为HK$10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为()。

A.200%

B.250%

C.287.5%

D.500%

7. 下列等式不成立的是()。

A.购买现货并持有的机会成本=买价(当前现货价格) +现货的持有成本

B.现货的持有成本=持有期的资金利息—持有现货金融工具获得的利息或红利以及再投资收益

C.购买期货并持有的机会成本=买价(当前期货价格)

D.买价(当前期货价格)=现货的持有成本

8. 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是()。

A.涨跌幅限制

B.价格决定

C.大宗交易

D.报价方式

9. 上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的()，持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

10. 关于中小企业板指数描述错误的是()。

A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本.

B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重

C.中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点

D.中小企业板指数属于综合指数类

参考答案

1. B 2.D 3.B 4.D 5.A 6.D 7.D 8.A 9.A 10.B

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