证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券交易复习资料，希望对备考有所帮助!
|
2014年证券从业资格考试证券交易章节要点
|
|||
| 第一章 证券交易概述 | 考点结构分析 | ||
| 证券交易的概念 | |||
| 证券交易的原则 | |||
| 证券投资者 | |||
| 证券交易机制 | |||
| 证券交易所 | |||
| 交易席位和交易单元 | |||
| 第二章 证券交易程序 | 证券交易程序考点 | 证券交易基本过程 | 证券交易程序 |
| 证券账户 | 证券托管 | 委托形式内容 | |
| 委托买卖 | 竞价 | 成交 | |
| 交易费用 | 交易结算 | ||
| 第三章 特别交易事项及其监管 | 考点结构分析 | 特别交易规定 | 交易平台业务 |
| 特殊交易事项 | 固定收益证券交易 | 交易信息 | |
| 交易行为监督 | 交易管理 | ||
|
第四章 证券经纪业务 |
考点考纲分析 | 证券经纪业务的含义及特点 | 证券经纪关系的建立 |
| 委托人、证券经纪商的权利与义务 | 账户管理 | 资金账户的管理及操作规范 | |
| 证券委托买卖 | 证券经纪业务营销的主要内容 | 客户服务 | |
| 证券经纪业务营销的监督管理 | 证券经纪业务的风险及防范 | 证券经纪业务的监管和法律责任 | |
| 第五章 证券自营 | 考点结构分析 | 股票网上发行 | 网上定价发行 |
| 股票上网发行资金申购程序 | 分红派息 | 配股缴款 | |
| 基金、权证和转债的相关操作 | 发售、开放与上市 | 证券交易所 | |
| 可转换债券转股 | 代办股份转让 | 非上市股份有限公司 | |
| 期货交易的中间介绍 | |||
| 第六章 资产管理业务 | 考点结构分析 | 证券自营业务的含义和特点 | 证券公司证券自营业务管理 |
| 自营业务风险 | 证券自营业务的禁止行为 | 禁止操纵市场 | |
| 证券自营业务的监管和法律责任 | |||
| 第七章 融资融券业务 | 考点结构及考纲分析 | 资产管理业务的含义、种类及业务资格 | 资产管理业务的基本要求 |
| 定向资产管理业务 | 集合资产管理业务 | 资产管理业务的禁止行为与风险控制 | |
| 资产管理业务的监管和法律责任 | |||
| 第八章 债券回购交易 | 考点结构及考纲分析 | 融资融券业务的含义及资格管理 | 融资融券业务的管理 |
| 融资融券业务客户申请 | 融资融券交易操作 | 融券交易 | |
| 融资融券业务的风险及其控制 | 融资融券业务的监管和法律责任 | 转融通业务 | |
| 第九章 证券交易的结算 | 考点结构及考纲分析 | 债券质押式回购交易 | 债券质押式回购交易流程 |
| 全国银行间市场债券质押式回购交易 | 债券买断式回购交易 | 上海证券交易所 | |
| 债券回购交易的清算与交收 | 买断式回购的清算与交收 | ||
| 第十章 证券登记与交易 | 考点结构及考纲分析 | 证券登记 | 证券交易清算与交收 |
| 清算与交收的原则 | 结算账户的管理 | 证券交易的结算流程 | |
| 结算风险及防范 | |||
相关文章：
更多关注：证券资格考试用书 证券考试培训 招生简章 考试动态
（责任编辑：lqh）
微信公众号
网校手机版
Copyright © 2003 - 2021 www.wangxiao.cn All Rights Reserved. 中大英才（北京）网络教育科技有限公司 版权所有
出版物经营许可证:新出发京字第丰180113号
京B2- 20201340
京ICP备10212420号-1
京公安备11010602000551号
营业执照
