证券从业资格证

二 多选

(61)中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。

A证券公司

B商业银行

C证券交易所

D中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

题 型：常识题

页 码：25

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券开户业务的证券公司、商业银行和中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员。

(62)2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定()。

A最近6个月净资本均在50亿元以上

B最近一次证券公司分类评级为B类

C具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

D融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

题 型：常识题

页 码：251-252

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 要求：最近一次证券公司分类评级为A类。 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。

(63)证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是( )。

A效率优先

B价格优先

C客户优先

D时间优先

题 型：常识题

页 码：38

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

(64)投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的()。

A身份证

B证券账户

C转入证券营业部席位代码

D转出证券营业部席位代码

题 型：常识题

页 码：29

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户和转入证券营业部席位代码等。

(65)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A证券简称

B最新成交价格

C当日累计成交数量

D当日最高成交价格

题 型：常识题

页 码：75

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

(66)关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。

A证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

B证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

D证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

题 型：常识题

页 码：216，218，240

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考核资产管理业务内容。

(67)为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当()。

A与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

B应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

D建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

题 型：常识题

页 码：142-143

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考核证券公司的经纪人管理制度。

(68)纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括()。

AETF、LOF二级市场买入金额

B买断式回购到期购回金额

C债券回购初始融出资金金额

D采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

题 型：常识题

页 码：313

难 易 度：中

专家答案：ACD解析内容 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额、证券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

(69)下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有( )。

A前收盘价可能成为当日收盘价

B沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生

D按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格

题 型：常识题

页 码：69

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 常识题。深交所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

(70)根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。

A直接关系型

B间接关系型

C朋友关系型

D陌生关系型

题 型：常识题

页 码：135

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为直接关系型、间接关系型和陌生关系型3种主要类型。

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