证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1证券交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有( )。

A.口头报价

B.电话报价

C.书面报价

D.电脑报价

答案：ACD

2( )交易不产生印花税。

A.基金

B.B股

C.可转换公司债券

D.A股

答案：AC

可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为0.2%，不收印花税，因此其交易成本远远低于股票，对投资者较为有利。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。

3按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有( )。

A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

答案：ABCD

4根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间

B.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押

C.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

D.为投资者提供投资咨询

答案：ABC

5指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括( )。

A.投资者买卖证券都以做市商为对手

B.投资者买卖证券的对手是其他投资者

C.证券成交价格的形成由做市商决定

D.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

答案：BD

其余两项是报价驱动系统的特点

6证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。

A.公司章程及主要业务规章制度

B.中国证监会批准机构设立的批文

C.企业法人营业执照

D.申请书

答案：ABCD

7收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的( )等。

A.深证A股指数

B.中小企业板指数

C.深证B股指数

D.深证基金指数

答案：ABCD

8可转换债券具有( )的性质。

A.配股权

B.期权

C.股权

D.债权

答案：BD

在通常情况下，可转债是转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。

9根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.对拟推荐代办股份转让系统挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

D.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

答案：AC

答案解释：B、D选项，属于代办股份转让主办券商的主办业务。

10下列新股发行方式中，不属于网上发行的有( )。

A.全额预缴、比例配售

B.网上定价市值配售

C.认购证发行方式

D.与储蓄存款挂钩方式

答案：ACD

答案解释：网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于网上发行。

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（责任编辑：xll）