证券从业资格

1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。

A. 合格投资者累计不得超过200人

B. 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

C. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D. 家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

正确答案：D

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

2.以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由()承销。

A. 证券业协会推荐的证券公司

B. 依法设立的中介机构

C. 依法设立的证券公司

D. 证券交易所指定的证券公司

正确答案：C

解析：发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。

3.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金完全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，()。

A. 加倍处罚

B. 从轻处罚

C. 不予处罚

D. 从重处罚

正确答案：D

解析：国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

4.下列关于公司债券上市交易，说法错误的是()。

A. 公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

B. 申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

C. 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

D. 公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

正确答案：D

解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

5.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。

A. 融券专用证券账户

B. 客户信用交易担保证券账户

C. 信用交易证券交收账户

D. 融资专用资金账户

正确答案：A

解析：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

证券免费题库：真题实战演练，必考点 相似题>>下载中大网校证券从业APP

(扫一扫二维码，可直接下载证券从业APP)

编辑推荐:2018年证券从业资格考试报名时间  

2018证券从业零基础备考方案 量身定制

2018年证券从业资格考试辅导教材

（责任编辑：xy）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页