证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》 基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

证券从业资格考试试题

51.中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。

A.初步询价

B.累计投标询价

C.集合竞价

D.连续竞价

52.下列各项中，不属于证券交易所特征的是( )。

A.通过公开竞价的方式决定交易价格

B.有固定的交易场所和交易时间

C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

53.债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有( )。

A.美式招标和欧式招标

B.美式招标和荷兰式招标

C.价格招标和收益率招标

D.美式招标和英式招标

54.下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。

A.上证成分股指数

B.上证50指数

C.上证红利指数

D.上证A股指数

55.中证有限公司指数不包括( )。

A.沪深300指数

B.中证规模指数

C.沪深300风格指数

D.上证成分股指数

56.在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是( )。

A.浮动利率债券

B.优先股

C.普通股票

D.保值贴补债券

57.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供的上市股票

D.举办证券咨询分析会

58.证券公司的主要业务内容是( )。

A.股票、债券和基金

B.发行、自营与基金管理

C.承销、咨询与基金管理

D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

59.证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

60.( )是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.证券公司内部控制

B.证券公司的治理机构

C.证券公司外部控制

D.证券公司的董事制度

答案

51.【答案】A

【解析】首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

52.【答案】D

【解析】证券交易所具有以下特征：①有固定的交易场所和交易时间;②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;④通过公开竞价的方式决定交易价格;⑤集中了证券的供求双方，具有较高成交速度和成交率;⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

53.【答案】C

【解析】债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标。按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。

54.【答案】D

【解析】除A、B、C三项外，样本指数类还包括上证180金融股指数、上证公司治理指数。

55.【答案】D

【解析】上证成分股指数属于上海证券交易所的股价指数。

56.【答案】B

【解析】由于优先股的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时.由实际收益率=名义收益率-通货膨胀率可知，其实际收益率会明显下降。

57.【答案】D

【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供的上市股票;④利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

58.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务;②证券经纪业务;③证券自营业务;④证券投资咨询业务以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;⑤证券资产管理业务;⑥融资融券业务。

59.【答案】C

【解析】自营业务决策机构按照董事会投资决策机构一自营业务部门三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务的最高管理结构，自营业务部门是自营业务的执行机构。

60.【答案】A

【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制能够保证经营的合法合规，防范经营风险和道德风险。

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