证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

31.发行对象仅限于个人的国债是(　　)。

A.储蓄国债(电子式)

B.记账式国债

C.战争国债

D.凭证式国债

32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以(　　)为发行主体发行浮动利率债券。

A.中央银行

B.商业银行

C.证券公司

D.政策性银行

33.我国首次发行境内外币金融债券是在(　　)年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式(　　)。

A.分别是股票、公司债

B.分别是公司债、股票

C.都属于股票

D.都属于债券

35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是(　　)。

A.不动产抵押公司债

B.信用公司债

C.保证公司债

D.收益公司债

36.外国债券的发行一般由(　　)的金融机构、证券公司承销。

A.投资者所在国

B.发行者所在国

C.发行地所在国

D.第三国

37.下列说法中，不正确的是(　　)。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

38.认购公司型基金的投资人是基金公司的(　　)。

A.债权人

B.收益人

C.股东

D.委托人

39.公司型基金在组织形式上与(　　)类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A.合资公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.集团公司

40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是(　　)。

A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立

31.【答案】A

【解析】A选项储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人。

32.【答案】D

【解析】从1999年开始，我国银行间债券市场开始以政策性银行为发行主体发行浮动利率债券。

33.【答案】B

【解析】1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。

34.【答案】B

【解析】可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券附加转换选择权，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。

35.【答案】B

【解析】信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

36.【答案】C

【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

37.【答案】A

【解析】平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。

38.【答案】C

【解析】在公司型基金中，认购基金的投资者，既是基金的持有人，也是公司的股东。这一点是公司型基金与契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中，基金持有人和基金管理公司之间是信用托付关系，前者并不是后者的股东。

39.【答案】C

【解析】公司型基金的特点在于：①基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构;②基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。

40.【答案】A

【解析】管理人与托管人是相互制衡的关系。托管人监督管理人的投资运作是否合法、合规。

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