证券从业资格证

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1.以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份部额的( )。

A 15%

B 25%

C 35%

D 20%

参考答案：C

2.证券按照( )，可分为股票、债券和其他证券三大类。

A 募集方式

B 收益是否固定

C 所代表的权利性质

D 发行主体

参考答案：C

3.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是( )不同。

A 市场的功能

B 市场参与主体

C 市场组织形式

D 市场范围

参考答案：A

4.目前我国证券投资基金主要投资于( )。

A 实业

B 未上市企业股权

C 国内依法公开发行上市的证券

D 商品期货

参考答案：C

答案解释：目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

5.将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按( )分类。

A 联结的基础产品

B 发行方式

C 嵌入式衍生产品

D 收益保障性

参考答案：A

6.契约型基金反映的经济关系是( )。

A 产权关系

B 信托关系

C 债权债务关系

D 所有权关系

参考答案：B

7.日经225股价指数是( )编制和公布的。

A 《日本经济新闻社》

B 道-琼斯公司

C 日本大藏省

D 东京证券交易所

参考答案：A

8.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。

A 49%

B 35%

C 33%

D 50%

参考答案：A

答案解释：允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。

9.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。

A 股东身份证明

B 股票

C 资产证明

D 股东名册

参考答案：B

10.( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A 基金管理人

B 证券公司

C 证券登记公司

D 基金托管人

参考答案：D

11.下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。

A 债券基金

B 股票基金

C 指数基金

D 衍生证券投资基金

参考答案：D

答案解释：衍生证券投资基金风险大，一般是高风险的投资品种。

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（责任编辑：中大编辑）