证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

（二）多项选择题

1.证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（      ）。

A.风险收益匹配原则

B.契约约束条件下的投资分散化原则

C.现代资产组合理论指导下的投资组合原则

D.注重研究和理解资本市场历史规律的原则

[参考答案]   A B D

2.资本市场从长期发展来看，（      ）。

A.有一部分投资者能获得超额收益

B.可以让一部分人获得暴富的机会

C.只能实现与所承担风险水平一致的正常收益

D.必须在合法合规和诚实信用原则的指导下运作才能实现高效率

[参考答案]   C D

3.如果投资契约规定，投资管理人只能投资于某一种类型的股票，那么（      ）。

A.投资管理人不能随意投资于其他类型的股票

B.投资管理人可以投资于其他类型股票，只要他所投资股票的预期收益大于潜在风险

C.投资管理人只能在一定范围内进行有限程度的投资组合

D.很有可能投资管理人不能较好地分散投资风险

[参考答案]   A C D

4.证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心理系统，这些知识准备除了了解历史以外，还包括（      ）。

A.了解自己               B.了解市场                C.了解客户

D.了解行情热点           E.了解投资理论

[参考答案]   A B C E

5.了解资本市场运作的基本规律和基本特征，（       ）。

A.犹如了解证券投资管理这场"战争"的战场特性

B.是任何成功的投资行为都必须进行的第一步

C.其中包括对市场价格运动特征的理解

D.对所有的投资管理并不都适用

[参考答案]   A B C

6.对于证券投资理论，投资管理人应该（      ）。

A.全面辩证地了解各类市场分析方法与投资管理的哲学思想和内容

B.融各家之长，兼收并蓄，扬长避短

C.既不依赖单独的某一种投资理论和方法，也不简单否定某一种投资理论和方法

D.努力形成自己的行为有效的投资理论和方法

[参考答案]   A B C D

7.证券投资管理人之所以必须了解客户，是因为（       ）。

A.不同客户的财务税收状况不同，对未来收入和支出现金流的预期也不同

B.不同客户的风险承受能力和预期投资收益不同

C.不同客户的有关投资法律法规限制不同

D.客户就是上帝，投资管理必须满足客户的要求

[参考答案]   A B C

8.证券投资管理人在考察自身的心理和行为特点，决定自身的投资策略时，往往需要回答两个问题，即（        ）。

A.市场是否永远是对的                      B.人是否能够战胜市场

C.人是否应与市场和谐相处                  D.收益是否和风险相匹配

[参考答案]   B C

9.证券投资管理过程是对资金或资产进行管理，以达到投资目标的过程，有时也将其称为（     ）。

A.资产管理        B.投资组合管理         C.财务管理         D.资金管理

[参考答案]   A B D

10.完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段，即：确定投资目标、投资理念和投资战略，资产配置，资产选择和（       ）。

A.信息管理        B.交易执行             C.信用评级         D.绩效评估

[参考答案]   A B D

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