证券从业资格证

61、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、(　　)的规定。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.上市公司

62、下列各项中，属于破产清算组的职责的有(　　)。

A.保管、清理破产财产

B.对破产财产进行估计

C.对破产财产进行分配

D.对破产企业未履行的合同决定解除或继续履行

63、发行费用包括(　　)。

A.辅导费用

B.上网发行费用

C.评估费用

D.律师费用

64、发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除(　　)的情形外，不得抽回资本。

A.未按期募足股份

B.发起人未按期召开创立大会

C.公司章程未经创立大会通过

D.创立大会决议不设立公司

65、申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交(　　)。

A.中国银监会

B.财政部

C.中国证监会

D.中国人民银行

66、上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有(　　)。

A.上市报告书

B.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

C.验资报告

D.申请上市的董事会和股东大会决议

67、境内上市的外资股上市的法律顾问有(　　)。

A.企业的法律顾问

B.承销商的法律顾问

C.中国境内的法律顾问

D.中国境外的法律顾问

68、根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括(　　)。

A.董事

B.公司秘书

C.资格会计师

D.监察主任和授权代表

69、下列说法正确的是(　　)。

A.公司单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保属于公司股东大会特别职权

B.公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计后总资产的30%的，须有股东大会2/3以上通过

C.股东大会审批变更募集资金用途事项属于股东大会一般职权

D.股东大会审批股权激励计划属于股东大会的特别职权

70、律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师发表意见可分为(　　)。

A.肯定性意见

B.否定性意见

C.保留意见

D.拒绝表示意见

相关文章：

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题

2014年证券投资发行与承销考前预测试题及答案

2014年证券投资基金考前预测试题及答案

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训  考试动态 招生简章

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页