证券从业资格证

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

41．下列必须在公司章程中明确规定的是(    )。

A．股东会的职权范围

B．股东会会议的召集

c．股东会表决程序

D．证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权

42．证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该(    )。

A．经监事会同意                  B．在公司章程中作出规定

c授权内容应当明确具体           D．经股东会决议批准

43．单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以(    )。

A．修改公司章程

B．推选经理候选人

C．向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

D．向股东会提出议案

44．独立董事在任期内辞职或被免职的，(    )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A．董事会                         B．独立董事本人

c．证券公司                       D．监事会

45．金融期货从基础工具来划分，主要类型有(    )。

A．外汇期货             B．利率期货

c．股权类期货           D．债权类期货

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

46．利率期货品种主要包括(    )。

A单只股票期货              B．债券期货

C．主要参考利率期货        D股票组合的期货

47．套期保值的基本做法是(    )。

A．持有现货空头，买人期货合约

B．持有现货空头。卖出期货合约

c．持有现货多头，卖出期货合约

D．持有现货多头，买人期货合约

48．关于利率期货的描述不正确的是(    )。

A．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

B．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

c．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D．利率期货是金融期货中最先产生的品种

49．关于金融期权与金融期货论述不正确的是(    )。

A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B．人们利用金融期货进行套期保值。在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

c．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

50．股权类期权通常包括(  )。

A．单只股票期权                 B．股票组合期权

c．股价指数期权                 D．百慕大期权

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（责任编辑：中大编辑）