证券从业资格证

11.证券投资基金在美国被称为( )。 A

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.集合投资基金

12.依据《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会由( )召集。 A

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金发起人

D.持有基金受益凭证10%以上的持有人联合

13.以下说法正确的是( )。 B

A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行

B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行

C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位

D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

14.下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是( )。 B

A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

B.向固定的对象进行募集

C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

15.根据中国证监会对基金类别的分类标准，( A)以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

16.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( D)。

A.套利基金

B.基金中的基金

C.保本基金

D.伞型基金

17.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( A)为基础计算的。

A.基金单位资产净值

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金发行时的价格

18.投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为(B )。

A.折(溢)价=市场价格-基金份额净值市场价格×100%

B.折(溢)价=市场价格-基金份额净值基金份额净值×100%

C.折(溢)价=市场价格-基金份额净值基金总值×100%

D.折(溢)价=市场价格-基金份额净值基金资产净值×100%

19.封闭式基金溢价发行是指( A)。

A.基金按高于面值的价格发行

B.基金按低于面值的价格发行

C.基金按等于面值的价格发行

D.以上都不是

20.( B)是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

A.发行方案

B.基金契约

C.托管协议

D.招募说明书

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