证券从业资格证

为了帮助大家更好的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

16.上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有( )。

A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日

B.最后交易日为T+1日

C.权益登记日为T+6日

D.现金红发放日为T+8日

17.根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取( )费用。

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.手续费

18.关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有( )。

A.投资者通过交易系统进行投票均选择买人

B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决

D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

19.出现( )情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

A.因不可抗力无法进行申购、赎回

B.因意外事故无法进行申购、赎回

C.因技术故障无法进行申购、赎回

D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

20.买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列( )规定。

A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

21.可转换债券的初始价格可因( )情况进行调整。

A.公司送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

22.在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括( )。

A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

23.满足以下( )条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。

A.规范履行信息披露义务

B.股东权益为正值

C.连续2年没有负债

D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

24.主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备( )条件。

A.设立满3年

B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C.主营业务突出，具有持续经营记录

D.公司治理结构健全，运作规范

25.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供( )服务。

A.协助办理开户手续

B.代理收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.中国证监会规定的其他情形

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（责任编辑：中大编辑）

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