证券从业资格证

2012年证券从业资格考试知识系统强化阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券投资分析》过关训练冲刺强化题(12)，希望对您的复习有所帮助！

判断题

121.我国证券投资基金招募说明书不得登载任何个人、机构或企业祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。( )

122.证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。( )

123.封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。( )

124.基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。( )

125.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。( )

126.自收到核准文件6个月内进行开放式基金的募集;募集期自发售基金份额之日起不超过3个月。( )

127.开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。( )

128.基金管理公司内部控制制度的制定应基于但可以适当超出现行法律法规的规定。( )

129.我国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。( )

130.基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。( )

131.依据《证券投资基金法》规定，基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )

132.《证券投资基金法》规定，在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。( )

133.《证券投资基金法》规定基金管理人可以向基金份额持有人承诺收益或者承担损失，由证券监管部门监督其执行。( )

134.基金托管人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。( )

135.基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。( )

136.目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。( )

137.目前，我国开放式基金由注册登记机构确定基金申购、赎回费率。( )

138.开放式基金的申购费只能在申购时收取。( )

139.开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。( )

140.基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣、不得给予中间人佣金。( )

参考答案

121. √ 122. × 123. √ 124. × 125. √

126. √ 127. √ 128. × 129. √ 130. √

131. × 132. × 133. × 134. × 135. ×

136. × 137. × 138. × 139. × 140. ×

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（责任编辑：xll）

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