证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

100.中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括(    )。

A.受托投资管理资金来源审查    B.资格审批

C.检查制度                    D.委托人资格审批

101.办理证券经纪业务的基本要求是(     )。

A.建立健全证券经纪业务管理制度

B.建立健全规范的业务操作制度

C.强化对客户的信息服务功能

D.强化对客户的风险揭示功能

102.代理买卖证券风险的防范措施主要有(    )。

A.加强遵纪守法意识，防范信用交易风险

B.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险

C.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险

D.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险

103.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括(    )。

A.审查代理协议的格式及其合法性

B.检查执行客户委托的情况

C.抽查会员的则务状况

D.全面检查会员遵守法律法规情况

104.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与(    )等部门严格分开。

A.资金                             B.财会

C.经纪                             D.物业管理

105.自营业务的范围包括(     )。

A.上市证券的自营买卖               B.柜台证券的自营买卖

C.非上市证券的自营买卖             D.承销业务中的自营买卖

106.已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送(     )材料。

A.经审计的上一年度末的资产负债表

B.经审计的上一年度末的损益表

C.经审计的本年度的财务状况变动表

D.上一年度经营证券业务情况说明

107.根据有关规定，(    )属于内幕人员。

A.发行人的打字员

B.为发行人进行审计的注册会计师

C.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

D.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

108.证券营业部客户服务创新发展方向是(     )。

A.交易手段高教化                   B.服务功能自动化

C.信息管理智能化                   D.业务处理网络化

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（责任编辑：中大编辑）