证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

31.证券公司自营业务应当建立健全(　　)的投资决策与授权机制。

A.高度集中

B.权责统一

C.相对集中

D.权责分离

32.下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是(　　)。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.具有满足业务需要的技术系统

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

33.证券公司合规总监的任职条件有(　　)。

A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

B.取得证券公司高级管理人员任职资格

C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

34.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有(　　)。

A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

35.根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是(　　)。

A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

B.净资产不少于200万元

C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

36.《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是(　　)。

A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

37.有下列(　　)情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

38.信息披露制度的意义有(　　)。

A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C.有利于维护广大投资者的合法权益

D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

39.当上市公司出现(　　)情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A.公司的股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

40.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有(　　)。

A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案：

31.BC

【解析】证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

32.ABD

【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务

人员。

33.BC

【解析】合规总监的任职条件之一是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

34.ABCD

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。

35.ABCD

【解析】本题考查资产评估机构申请评估资格的条件。选项ABCD都正确。

36.ABCD

【解析】本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。

37.BCD

【解析】选项A可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施，而不是终身的证券市场禁入措施。

38.ABCD

【解析】本题考查信息披露制度的意义。选项ABCD都正确。

39.ABCD

【解析】本题考查证券交易所对上市公司的管理。选项ABCD都正确。

40.ABC

【解析】本题考查证券业从业人员的特定禁止行为。选项D属于一般性的禁止行为。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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