证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券投资基金》训练题

101.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行(     )义务。

A.不得为自己及任何第三人谋取利益

B.保存基金会计账册

C.公告基金管理公司资产负债状况

D.出具基金托管报告

102.下列(    )事项属于证券投资基金托管协议的正文必须列明的。

A.禁止行为

B.基金经理简介

C.订立托管协议的依据、目的和原则

D.违约责任

103.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对(     )

买卖基金的差价收入征收营业税。

A.银行                              B.非银行金融机构

C.个人                              D.非金融机构

104.根据我国规定，下列(    )人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

A.基金管理公司高级管理人员

B.基金托管部的高级管理人员

C.基金经理

D.基金管理公司的电脑人员

105.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备(    )条件。

A.年收益率高于全国基金平均收益率

B.基金管理人和托管人近三年无重大违法、违纪行为

C.经过基金持有人大会同意

D.申请经监管机构审查批准

106.有下列(     )情形之一的，证券投资基金应终止。

A.开放式基金连续20个工作日单位资产净值低于面值

B.封闭式基金存续期满未续期

C.基金持有人大会决定终止

D.基金发行期结束后进入封闭期

107.根据我国证券交易所规定，封闭式基金交易委托实行(    )优先原则。

A.价格                               B.数量

C.时间                               D.个人投资人

108.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内不须对下列(     )确认。

A.申购赎回的有效性

B.申购款项到达注册登记机构银行账户

C.赎回款项到达投资人账户

D.基金规模

109.封闭式基金发行中，公募和私募发行方式都具有的特征有(      )。

A.基金发起人为发行主体

B.投资限制相同

C.向投资人披露招募信息

D.发行的对象为社会公众

110.对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指(      )。

A.基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格

B.基金投资人向基金管理公司赎回基金单位的价格

C.基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格

D.基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格

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