证券从业资格证

11.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.货银对付原则是证券( )的一项基本原则。

A.交易 B.自营 C.承销 D.结算

13.关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。

A.有公司章程

B.有1000万人民币以上的注册资本

C.具备中国证监会要求其他条件

D.有健全的内部管理制度

14.通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券业协会

15.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中( )的要求。

A.健全性

B.适中性

C.制衡性

D.监督性

16.( )是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.证券承销

D.融资融券业务

17.在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。

A.多级法人

B.会员法人

C.独立法人

D.社团法人

18.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券( )。

A.包销

B.代销

C.公开销售

D.非公开销售

19.自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。

A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

C.董事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制

20.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的( )。

A.行业组织

B.政府机关

C.事业单位

D.法人机构

参考答案：

1.B2.A3.D4.B5.D6.D7.C8.B9.B10.C

11.C12.D13.B14.B15.C16.A17.B18.A19.C20.D

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