证券从业资格证

21：关于恒生指数的叙述，正确的是( )。

A:恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

B:它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

C:恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

C:恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股

22：上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括 ( )。

A:公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

B:最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

C:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券l年的利息

C:发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

23：根据我国政府对wr0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商()。(1分)

A:开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等

B:对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

C:设立合营公司，外资比例不超过1/4

C:在国内设立分支机构

24：根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括()。

A:认沽权

B:利率期权

C:看涨期权

C:互换期权

25：根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()等类别。

A:不动产证券化

B:动产证券化

C:信贷资产证券化

C:未来收益证券化

26：证券发行制度包括( )。

A:注册制

B:登记制

C:核准制

C:审批制

27：关于国家股，下列说法正确的有()。(1分)

A:国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份

B:国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股

C:国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有

C:国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

28：关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有()。

A:持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

B:基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管

C:对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全

C:对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为

29：关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有()。(1分)

A:集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%

B:集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%

C:证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告

C:证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购

30：关于可交换债券，下列说法正确的有()。(1分)

A:可交换债券就是可转换债券

B:可交换债券的发行要素与可转换债券相似

C:对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同

C:在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票

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（责任编辑：lqh）

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