证券从业资格证

二、行政法规

现行的证券行政法规共16件。

(一)《证券公司监督管理条例》

1.总则。

2.证券公司的设立与变更。

3.组织机构。

4.业务规则与风险控制。

5.客户资产的保护。

6.监管措施。

7.法律责任。

8.附则。

(二)《证券公司风险处置条例》

1.指导思想和基本原则

总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验，立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势，进一步健全和完善证券公司市场退出机制，巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展。

制定《处置条例》的基本原则是：

(1)化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展;

(2)保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定;

(3)细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度;

(4)严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

2012年证券从业资格考试科目市场基础知识第八章汇总

（责任编辑：xll）

共5页,当前第3页  第一页  前一页  下一页