证券从业资格证

三、判断题

1.A

【解析】证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立

财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利

益共享，风险共担的集合投资方式。

2.A

【解析】基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资

回报的受益人。

3.B

【解析】封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;开放式基金的买卖价格

以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。注意封闭式基金和开放式基金不要

记混了。

4.A

【解析】 1997年11月14日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行

办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

5.B

【解析】根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混

合基金等。ETF和10F属于特殊类型基金。

6.A

【解析】防御型股票是指利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类

股票。

7.B

【解析】当市场利率“降低”时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，

而且还会面临再投资风险。

8.A

【解析】上证50ETF是我国第一只ETF。

9.A

【解析】投资者在募集期内可以多次认购基金份额。

10.B

【解析】货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。

11.B

【解析】基金转托管应该是在转出方进行申报，而不是在转入方进行申报。

12.A

【解析】在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投

资者无法在申购时买入的证券。

13.A

【解析】我国对基金管理公司实行较为严格的市场准人管理。

14.A

【解析】由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场

上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。

15.B

【解析】目前我国基金管理公司全是有限责任公司，而不是无限责任公司。

16.A

【解析】适时陛原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法

律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时

修改或完善。

17.A

【解析】基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。

18.B

【解析】基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管

基金的全部资产。

19.A

【解析】基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔

业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。

20.B

【解析】内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监

控，不包括外部控制。

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