证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

41。与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

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42。技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。

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43。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

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44。为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。

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45。信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。

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46。在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

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47。目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。

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48。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。

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49。证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。

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50。非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。

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51。以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

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52。回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。

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53。证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

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54。证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。

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55。投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。

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56。如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。

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57。证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。

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58。证券交易所管理人员可以开立股票账户。

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59。证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。

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60。买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

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