证券从业资格证

二、多选题
99.证券公司自营业务决策的自主特点，表现在（）。
A．交易行为的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性

100.我国禁止将回购资金用于（）
A．固定资产投资
B．调剂寸头
C．期货市场投资
D．股本投资

101.网上增发新股价格的确定方式有（）
A．先向网下机构投资者询价，而后者再于网上定价发行
B．网上定价发行
C．网上和网下同时累计投标询价
D．网上累计投标询价

102.下列各项中，符合申请在证券交易所上市的条件的有（）。
A．约定权主类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素
B．申请上市的权证不低于3000万份
C．持有1000份以上权证的投资者不得少于100人
D．发行人提供了符合规定的履约担保

103.证券公司应当按照（）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、规检查制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
A．合规
B．审慎
C．合法
D．创新

104.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制
B．风险隔离制度
C．中国证监会
D．证券业协会

105.当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
A．期货市场行情发生重大变化
B．现货市场行情发生重大变化
C．客户可能出现风险
D．市场系统性风险

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