证券从业资格证

11、可转换公司债券的( )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A.赎回

B.回售

C.股份转换

D.债券偿还

12、上市公司应当在可转换公司债券期满后( )内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.2 个工作日

B.3 个工作日

C.5 个工作日

D.10 个工作日

13、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于( )成为发行公司的股东。

A.转股的当日

B.转股完成后的次日

C.转股完成后的2 天内

D.转股完成后的3 天内

14、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。

A.3 个月

B.6 个月

C.1 年

D.2 年

15、上市公司出现( )，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.当年亏损

B.最近2 年连续亏损

C.最近3 年连续亏损

D.最近5 年连续亏损

16、可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A.第10 个交易日起

B.第5 个交易日起

C.第3 个交易日起

D.第2 个交易日起

17、可转换公司债券流通面值少于( )万元时，在上市公司发布相关公告( )个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

A.3 000，3

B.5 000，3

C.3 000，5

D.5 000，5

18、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额( )。

A.不多于人民币5 000 万元

B.不少于人民币3 000 万元

C.不少于人民币5 000 万元

D.不少于人民币7 000 万元

19、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为( )。

A.半年以上

B.1 年以上

C.2 年以上

D.3 年以上

20、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T 日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。

A.T+1 日，冻结申购资金

B.T+2 日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号

C.T+4 日，中签率公告见报;摇号

D.T+4 日，摇号结果公告见报

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）