证券从业资格证

21、( )，回售的期权价值就越大。

A.回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高

B.回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高

C.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高

D.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低

22、可转换公司债券的价值可以用公式( )近似表示。

A.可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

B.可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

C.可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值

D.可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

23、回售条款相当于债券持有人( )。

A.无条件出售给发行人的1 张美式卖权

B.无条件向发行人购买的1 张美式买权

C.无条件出售给发行人的1 张美式买权

D.同时持有发行人出售的1 张美式卖权

24、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。

A.无条件出售给发行人的1 张美式卖权

B.无条件向发行人购买的1 张美式买权

C.无条件出售给发行人的1 张美式买权

D.无条件向发行人购买的1 张美式卖权

25、投资者购买可转换公司债券等价于( )。

A.同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权

B.同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权

C.同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权证券发行与承错

D.同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权

26、( )是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A.转换价值

B.转股价格

C.行权价格

D.票面价值

27、公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应( )。

A.不低于担保金额

B.不高于担保金额

C.不低于最近1 期末经审计的净资产

D.不高于最近1 期末经审计的净资产

28、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但( )的公司除外。

A.最近1 期末经审计的净资产不低于人民币10 亿元

B.最近1 期末经审计的净资产不低于人民币5 亿元

C.最近1 期末经审计的总资产不低于人民币15 亿元

D.最近1 期末经审计的净资产不低于人民币15 亿元

29、上市公司应当在( )，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.可转换公司债券期满后3 个工作日内

B.可转换公司债券期满后4 个工作日内

C.可转换公司债券期满后5 个工作日内

D.可转换公司债券期满后10 个工作日内

30、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的( )同意。

A.股东人数的2/3 以上

B.股东所持表决权的2/3 以上

C.股东所持表决权的1/3 以上

D.股东人数的1/3 以上

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）