证券从业资格证

11.在ETF份额的申购赎回中，可以现金替代是指(　　)，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。

A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

B.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

D.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代

12.基金持有人T日提交1OF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，(　　)日起转托

管转入的基金份额可赎回或卖出。

A T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+4

13.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于

(　　)的股东。

A.20%

B.25%

C.35%

D.50%

14.投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据

现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的(　　)。

A.具体投资方案

B.股票池

C.投资组合方案

D.总体投资计划

15.在我国，基金管理公司采取的组织形式是(　　)。

A.有限责任公司

B.无限责任公司

C.合伙制

D.合作制

16.(　　)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和

化解风险为出发点。

A.适时性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.合法、合规性原则

17.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)

担任。

A.信托投资公司

B.政策性银行

C.商业银行

D.保险公司

18.基金(　　)是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。

A.交易所证券账户

B.结算备付金账户

C.银行存款账户

D.证券账户

19.关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是(　　).

(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果。

A.(1)(2)(3)(4)

B.(2)(1)(3)(4)

C.(1)(3)(2)(4)

D.(1)(2)(4)(3)

20.托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透

到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金

托管人内部控制原则中的(　　)。

A.有效性原则

B.完整性原则

C.独立性原则

D.审慎性原则

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