40、开立证券账户的基本原则是________。
A. 合法性和公正性
B. 真实性和公开性
C. 合法性和真实性
D. 公正性和公平性
标准答案： c
41、 证券营业部的损益管理大致包括()。
A、统收统支、单独核算
B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
D、财务收支管理
标准答案： c
42、 包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()
A、一级清算模式
B、二级清算模式
C、三级清算模式
D、四级清算模式
标准答案： c
43、 证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()。
A、上市公司
B、证券公司
C、商业银行
D、证券登记结算公司
标准答案： b
44、 在三级清算模式中，()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A、一级清算
B、二级清算
C、三级清算
D、四级清算
标准答案： c
45、 证券交易风险的监察通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A、制度、监察和自律管理
B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C、事先预警、实时监控和事后监察
D、制度建设、内部自查和行业检查
标准答案： c
46、 一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。
A、4
B、3
C、2
D、1
标准答案： d
47、 ()是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。
A、当日交收
B、次日交收
C、特约日交收
D、发行日交收
标准答案： c
48、 准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B、2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D、2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
标准答案： c
49、
证券营业部的通讯设备管理包括()。
A、数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
B、机型、容量、数量
C、机型先进、容量充足、数量足够
D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
标准答案： a
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