证券从业资格证

41.竞价市场上，匹配成功的订单按(　　)成交。

A.当日开市价

B.市场价格

C.委托订单规定的价格

D.做市商报价

42.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　　)，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

43.在场外交易市场，金融机构的柜台是(　　)。

A.交易的组织者

B.交易的直接参与者

C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D.交易的监管者

44.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立(　　)。

A.有效的投资风险评估制度

B.研究与交易之间的交流制度

C.投资对象备选库制度

D.完善的交易记录制度

45.我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得(　　)。

A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取

C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳

D.从证券交易所的业务收入中提取

46.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高(　　)买入申报价格和数量。

A.5个

B.6个

C.7个

D.8个

47.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应(　　)的凭证。

A.现金股利和股票股利

B.投票权和表决权

C.权益

D.投资回报

48.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是(　　)。

A.以资产净值确定

B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定

C.以资产总值确定

D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定

49.下列属于限价委托的优点的是(　　)。

A.执行指令容易

B.成交迅速

C.有利于投资者实现预期投资计划

D.成交率高

50.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除(　　)外，均属于内幕信息。

A.公司10名董事发生变动

B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产

C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化

D.公司的股权结构发生重大变化

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