证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

单项选择题

21、 证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务(　　)年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

22、 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于亿美元或管理的境外实有资产总额不低于亿美元。(　　)

A.1，3

B.1，5

C.2，3

D.2,5

23、 从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是(　　)。

A.公司经营者

B.股东

C.目标公司

D.收购方

24、 上市公司发行境内上市外资股，应当委托经________认可的________证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。(　　)

A.国务院，境内

B.中国证监会，境内

C.国务院，境外

D.中国证监会，境外

25、 在公司收购中，如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(　　)年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注"外商投资股份公司(A股并购25%或以上)"。

A.5

B.8

C.10

D.15

26、 投资者减持股份使上市公司外资股比例低于________，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在________日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。(　　)

A.10%，10

B.20%，10

C.10%，20

D.20%，20

27、 企业改组为拟上市股份有限公司应拟订总体改组方案，下列(　　)不属于总体改组方案的内容。

A.发起人企业的经营范围

B.资产重组的目的和原则

C.选聘中介机构

D.拟上市公司的筹资计划

28、 首次公开发行股票并上市的信息披露文件应当采用(　　)。

A.英文文本

B.中文文本

C.双语文本

D.根据具体发行方式不同而定

29、 国债登记结算公司和同业拆借中心应对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流通要素，在其债权、债务登记日后的(　　)个工作日内安排其交易流通。

A.1

B.3

C.5

D.7

30、在新股发行的申请程序中，股东大会应就(　　)等事项进行表决并最后形成决议。

A.本次发行证券的数量、定价方式

B.本次发行是否符合新股发行的规定

C.募集资金使用的可行性

D.前次募集资金的使用情况

31、 增发新股可流通部分上市交易，当日股票 ________。(　　)

A.1+1日，不设涨跌幅限制

B.1日，受涨跌幅限制

C.1+1日，受涨跌幅限制

D.1日，不设涨跌幅限制

32、 国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是(　　)。

A.账务清理

B.财产清查

C.确定资产损益

D.反映企业资产价值

33、 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指(　　)。

A.证券公司发行的可转换债券

B.证券公司短期融资券

C.证券公司发行的次级债券

D.证券公司资产支持证券

34、 信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据国家有关规定完成重新登记(　　)。

A.1年以上

B.2年以上

C.3年以上

D.4年以上

35、 (　　)依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.财政部

36、 非存款类金融机构申请记账式国债承销团乙类成员资格的，注册资本不得低于人民币(　　)亿元。

A.3

B.5

C.8

D.10

37、 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由(　　)决定。

A.股东大会

B.董事长

C.监事会

D.经理

38、 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的(　　)日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.20

C.30

D.45

39、 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按(　　)自动锁定。

A.85%

B.90%

C.95%

D.100%

40、 (　　)日，登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

相关文章：

2014年证券从业资格考试发行与承销巩固练习汇总

2014年证券从业资格考试发行与承销综合练习与答案汇总

2014年证券从业资格考试发行与承销仿真练习汇总

2014年证券从业资格考试证券发行与承销考前冲刺

2014年证券从业考试证券发行与承销密押试题

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：中原茶仙子）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页