证券从业资格证

一、单项选择题
57．证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（）元。
A．5000万
B．1亿
C．1.5亿
D．2亿

58．单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。
A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事

59．下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。
A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
B．必须经国务院证券监督管理机构批准
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

60．涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（）。
A．行政法规国家法律部门规章
B．国家法律行政法规部门规章
C．国家法律部门规章行政法规
D．部门规章国家法律行政法规

61．下列各项中，属于欺诈客户的行为是（）。
A．利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
C．在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
D．单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

62．根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。
A．基金合同
B．基金募集方案
C．基金发行计划
D．招募说明书

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