证券从业资格证

91. 集合资产管理合同应包括( )等内容。

A.集合计划信息披露

B.客户资产的种类和数额

C.投资收益与分配

D.集合计划费用

92. 证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括( )。

A.金融期货

B.股票

C.金融期权

D.债券

93. 信用交易包括( )。

A.期权交易

B.证券公司提供的融券交易

C.远期原油交易

D.证券公司提供的融资交易

94. 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。

A.上月交易天数

B.最低结算备付金比例

C.上月证券买入金额

D.上月末保证金余额

95. 证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当( )。

A.独立核算

B.分账管理

C.独立建账

D.选择不同投资管理人员

96. 关于开立证券账户，下列表述正确的有( )。

A.开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

B.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一人自然人、法人只能开立一个

C.一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户

D.一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户

97. 金融期权的基本类型是( )。

A.卖出期权

B.货币期权

C.买入期权

D.股权类期权

98. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( )。

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

99. 关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。

A.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

B.场外交易市场包括店头市场

C.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

100.固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。

A.客户之间的交易

B.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易

C.交易商与客户之间的交易

D.交易商之间的交易

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)

101.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入的基金份额。( )

102.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。( )

103.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。( )

104.目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。( )

105.证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。( )

106.证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于交易所规定的标准。( )

107.在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。( )

108.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。( )

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

（责任编辑：xll）