证券从业资格证

109.就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。( )

110.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。( )

111.按照深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位作为开盘价。( )

112.按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者申请A股账户的开户费标准为每户40元。( )

113.按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份。( )

114.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。( )

115.证券公司申请融资融券业务试点，经营证券经纪业务必须已満5年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )

116.按照我国现行交易制度，只有债券可以进行回转交易。( )

117.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-股东会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。( )

118.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。( )

119.特别席位是从事B股、H股买卖的席位。( )

120.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。( )

121.我国证券市场的建立始于1986年，首先在深圳起步。( )

122.上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。( )

123.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。( )

124.我国证券交易所的交易席位可以自由转让和出租。( )

125.上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。( )

126.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

127.证券公司的投资咨询服务可以直接指导重要客户进行证券买卖。( )

128.业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。( )

129.证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。( )

130.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。( )

131.T日收市后，证券交易所会员将交易成交数据传给登记结算公司，后者据此数据计算每个会员T+1日的应收或应付金额。( )

132.委托证券登记结算公司办理资金存取是目前投资者买卖证券的资金存取方式之一。( )

133.配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。( )

134.集合资产管理计划的管理人至少每月一次向委托人提供准确、完整的资产管理报告。( )

135.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。( )

136.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。( )

137.较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。( )

138.投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。( )

139.我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。( )

140.证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。( )

141.按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。( )

142.根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。( )

143.证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员。( )

144.中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的10%。( )

145.我国上海和深圳证券交易所在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报自动进入连续竞价。( )

146.证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行计算，从而进行财产转移的处理过程。( )

147.买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。( )

148.根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。( )

149.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。( )

150.B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。( )

151.在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。( )

152.按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前交易日收盘价格的10%。( )

153.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。( )

154.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股整数倍，但不得超过本次上网定价发行的数量，且不超过999,999,500股。( )

155.证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。( )

156.权证是指由标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定发行人在规定期间内或特定到期日内有权按约定价格向持有人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。( )

157.在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。( )

158.限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按申报价格买卖证券。( )

159.根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。(T日为交易日)。( )

160.证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。( )

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

（责任编辑：xll）