证券从业资格证

76. ABCD

所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

77. BC

目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为l天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、9l天、182天9个品种。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式同购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种。

78. CD

全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。回购利率由交易双方自行确定。回购期间，交易双方不得动用质押的债券。

79. ABCD

申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买人价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

80. ABCD

委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。

81. ABC

临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

82. ABCD

证券、保险、银行、信托实行分业经营、分业管理。

83. AB

投资者委托指令以集合竞价方式配对成交，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。

84. AB

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。

85. BC

定期交易系统的特点有：第一，批量指令可以提供价格的稳定性;第二，指令执行和结算的成本相对比较低。

86. ACD

对委托人撤销的委托，证券营业部须即时将冻结的资金或证券解冻。

87. BD

证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等;对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

88. ABCD

任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

89. ABC

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

90. 30ABC

禁止内幕交易的主要措施：加强自律管理;加强监管。

91. ACD

集合资产管理合同不包括客户资产的种类和数额。

92. AC

金融期货和金融期权是以衍生工具为基础变量。

93. BD

目前我国的信用交易只有融资融券交易。

94. ABC

最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例

95. ABC

证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。

96. AB

一个自然人只能开立一个上海A股账户，可以开立多个深圳A股账户。

97. AC

金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。

98. AC

公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面。例如，公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等等。

99. BCD

场外交易市场不仅仅发生在投资者和证券公司之间，也发生在机构与机构之间。

100. CD

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

（责任编辑：xll）