证券从业资格证

三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)

101. B

投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+2日起，投资者可在场外转人方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转人基金份额。

102. A

影响正常的证券交易价格或者交易量属于操纵市场行为。

103. B

中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

104. B

目前，印花费有证券交易卖方支付。

105. B

清算与交收的原则：净额清算原则;共同对手方制度;银货对付原则;分级结算原则。

106. A

证券公司的融资融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于交易所规定的标准。

107. B

证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。

108. A

如果股份报价转让市场的挂牌公司申请股票上市，则终止其在股份报价转让市场的交易。

109. A

就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪人代理买卖证券。

110. A

证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。

111. A

深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离前收盘价最近的价位作为开盘价。

112. A

上海A股开户费用为个人40元，机构400元。

113. A

按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份。

114. A

债券交易是以债券为对象的流通转让活动。

115. B

经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

116. B

目前，我国权证和可转换债券实行当日回转交易，B股实行T+1回转交易。

117. B

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立。

118. A

权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

119. B

专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。

120. A

证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。

121. B

新中国证券交易市场的建立始于1986年。起步于沈阳。

122. B

只有正常交易日才会发布相关信息。

123. A

上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。

124. B

除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，席位不得退回，但可以转让。

125. B

B股交易为0、001美元。

126. A

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

127. B

证券公司不得直接指导客户进行证券买卖。

128. B

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

129. A

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

130. B

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

（责任编辑：xll）