证券从业资格证

131. B

T日收市后，证券交易所将交易成交数据传给登记结算公司而不是交易所会员。

132. B

目前我国实行第三方存管制度。

133. B

配股权证分配方案由董事会提出，股东大会通过。

134. B

集合资产管理计划的管理人至少每三个月向委托人提供准确、完整的资产管理报告。

135. A

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。

136. A

客户信用资金账户，是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

137. B

较严格的信息披露是集合资产管理业务的特点之一。

138. B

投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

139. B

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。

140. A

投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

141. A

股份转让通过集合竞价配对成交。

142. B

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

143. B

无形席位不需要场内交易元。

144. B

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

145. B

在恢复交易时对已接受的申报进入集合竞价。

146. B

证券交易的清算，具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

147. B

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

148. B

我国现行规定，A股投资者需要先开立证券账户，在开立资金账户。

149. A

所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

150. B

B股除息报价为最后交易日收盘价减去每股现金股利。

151. B

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。

152. B

无涨跌幅限制的证券不是10%，同时ST,*ST股票是5%。

153. B

非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

154. A

深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。

155. B

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券市场包括交易所市场海外场外市场。

156. A

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

157. A

提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。

158. B

限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

159. B

竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。

160. B

证券交易所只是证券交易的场所，并不代表投资者持有的证券。

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（责任编辑：xll）