证券从业资格证

11. 证券公司办理定向资产管理业务中，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.交易所

B.托管银行

C.客户

D.证券公司

12. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。

A.当日该证券的第一笔卖委托价

B.当日该证券的第一笔买委托价

C.当日该证券的第一笔成交价

D.该证券上一交易日的最后一笔成交价

13. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取。

A.自有资金或证券手续费收入

B.客户资金或证券手续费收入

C.自有资金或证券买卖证券的差价

D.客户资金或证券买卖证券的差价

14. 按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为( )。

A.1元

B.0.1元

C.5元

D.0.01元

15. 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是( )。

A.证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令

B.客户的指令具有权威性

C.证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明

D.为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意

16. 新股竞价发行方式的缺陷是( )。

A.工作繁琐，效率低下

B.股价被操纵的可能性较大

C.一、二级市场不能平衡对接

D.市场性不强

17. 所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者( )的唯一受托人。

A.投资咨询

B.开立账户

C.清算权益

D.买卖证券

18. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定( )。

A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

B.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

C.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;同时不高于上述最高申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

D.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

19. 按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每( )面值的价格。

A.1000元

B.100元

C.10元

D.1元

20. 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，( )。

A.但保证最低收益不低于银行同期存款利率

B.但保证最低收益不低于说明书的预测收益

C.但保证投资者的本金不受损失

D.也不保证最低收益

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

（责任编辑：xll）