证券从业资格证

21. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。

A.人民币1亿元

B.人民币5亿元

C.人民币5000万元

D.人民币10亿元

22. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为( )。(T日为申购日)

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

23. 深圳证券交易所规定，每个交易日( )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

A.9：15至9：30

B.9：30至15：00

C.9：25至9：30

D.9：20至9：30

24. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )以内。

A.800%

B.500%

C.900%

D.200%

25. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

26. 在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为( )。

A.清算与交割

B.开立资金账户与签订证券交易委托代理协议

C.受理委托与清算

D.开户与清算

27. 根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务( )。

A.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表

B.每年8月31日前报送上半年度财务报表

C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

D.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

28. 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

A.接受客户全权委托而造成的风险

B.挪用公款买卖证券而造成的风险

C.证券公司工作人员申报差错引起的风险

D.交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险

29. 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.中国证监会

D.证券业协会

30. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.10个工作日内

B.15个工作日内

C.5个工作日内

D.20个工作日内

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

（责任编辑：xll）