证券从业资格证

41. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。

A.派遣合格代表入场从事证券交易活动

B.交纳特别会员费及相关费用

C.提交年度工作报告和重大事项变更报告

D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

42. 个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交( )。

A.所在单位证明

B.资金存取密码

C.银行存款证明

D.本人身份证和证券账户卡

43. 按照中国证券业协会发发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是( )。

A.受托办理股份转让公司股权确认事宜

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

D.办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜

44. 深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以( )为当日收盘价。

A.前一交易日的均价

B.前一交易日的收盘价

C.前20个交易日的均价

D.前一交易日的开盘价

45. 按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是( )。

A.基金账户

B.债券账户

C.专用账户

D.A股账户

46. 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

47. 下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。

A.向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失

B.挪用客户交易结算资金或证券

C.接受投资者的电话委托

D.接受客户全权委托

48. 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A.证券公司

B.基金托管人

C.基金代销机构

D.基金管理人

49. 证券交易所会员不能享有的权利是( )。

A.选举权和被选举权

B.参加会员大会

C.对证券交易所事务的提议权和表决权

D.在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权

50. 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。

A.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

B.可转债的转股申报优于买卖申报

C.可转债“债转股”的申报方向买入，单位为手，手为100元面额可转换公司债券

D.即日买进的可转债当日可申请转股

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

（责任编辑：xll）