证券从业资格证

51. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按( )进行申报。

A.每百元面值债券到期购回价(全价)

B.每百元面值债券到期购回价(净价)

C.资金年收益率

D.利息收入

52. 在下列各项委托方式中，投资者采用( )时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托

B.自助委托

C.电话自动委托

D.网上委托

53. 证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制( )。

A.市场风险

B.业务规模及集中度风险

C.业务管理风险

D.客户信用风险

54. ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( )。

A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券

B.ETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金。

C.ETF的申购、赎回只可以用现金

D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券

55. 证券登记是指( )建立和维护证券持有人名册的行为。

A.证券登记结算机构为证券公司

B.证券登记结算机构为证券发行人

C.证券公司为证券发行人

D.证券公司为证券登记结算公司

56. 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，一考虑手续费，回购价为( )。

A.100.60

B.100.50

C.100.70

D.100.40

57. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。

A.500

B.1000

C.100

D.5000

58. 证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括( )。

A.前一交易日单只标的证券融资买入额

B.前一交易日单只标的证券融资余额

C.前一交易日融资融券业务客户的开户数量

D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

59. 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即( )。

A.证券市场的高效率和低风险

B.证券市场的透明度和高效这

C.证券市场的高效率和低成本

D.证券市场的透明度和低成本

60. 具备条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所的会员。

A.中国证券业协会

B.地方证券监管机构

C.证券交易所

D.中国证监会

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

（责任编辑：xll）