证券从业资格证

参考答案

一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1. B

当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

2. B

资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。

3. A

证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。

4. D

以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

5. C

客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

6. A

目前我国基金交易免收过户费。

7. A

客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。

8. C

上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。

9. B

临时公告例行停牌1个小时。

10. C

对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

11. A

沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。

12. C

中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。

13. D

1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

14. C

1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

15. D

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。

16. C

全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

17. C

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

18. C

因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

19. C

中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

20. A

大宗交易的成交确认的时间为正常交易日15：00-15：30

21. B

在我国，证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。

22. C

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

23. B

信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。

24. B

在证券交收过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。

25. B

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

26. A

定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。

27. B

股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上。

28. D

违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

29. D

证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

30. C

10-0.11=9.89

31. C

A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

（责任编辑：xll）