证券从业资格证

32. D

ETF是一种指数型基金。

33. C

100*2%*91/365=100.50

34. C

虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

35. B

在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易的卖价由做市商报出。

36. A

发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

37. A

投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。

38. A

投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。

39. A

委托指令的基本要素不包括委托方式。

40. C

发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。

41. A

创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。

42. A

证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。

43. C

政府债券是信用等级最高的债券。

44. A

如果单方违约，违约金归守约方。

45. D

经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。

46. D

全国银行间债券市场回购，资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

47. D

目前我国股票交易需要缴纳印花税。

48. B

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

49. C

连续竞价时，成交价格的确定原则为：

(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

50. B

在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

51. A

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

52. C

证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。

53. B

为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。

54. A

中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

55. D

证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。

56. C

新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。

57. A

深圳证券交易所的托管制度为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

58. B

实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。

59. D

股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

60. B

新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。

2012年证券从业考试证券交易强化模拟试题汇总

（责任编辑：xll）